浅议电子及通信设备制造企业R&D国际化评估

摘要：电子及通信设备制造企业R&D国际化的兴起对于国家或区域发展具有重要影响，如何对其R&D国际化水平进行有效的评估具有重要的意义。本文首先从R&D资金、机构、活动、产出国际化四个层面，构建了电子及通信设备制造业R&D国际化评估的指标体系，然后根据在华外资企业的面板数据，运用改进的“拉开档次”法对其R&D国际化水平进行了评估。最后通过评比结果的纵向和横向比较分析，提出了为提高对我国电子通讯企业R&D国际化水平的政策建议。 关键字：R&D国际化； 改进的拉开档次法； 评估

1 引言 R&D国际化是指R&D资源和活动的跨国界行为。R&D国际化的兴起是经济全球化不断发展的必然结果，对于国家或区域发展具有重要影响。一般说来，对R&D国际化把握得好，可以对一个国家的科技、经济发展起到推动作用；但把握不好，也可能对一国的科技、经济安全产生不利影响[1]。随着我国企业R&D国际化的不断发展，如何对其进行有效的评估已成为企业本身发展的需要，也具有重要的理论意义和实践价值。 从目前国内的研究来看，比较普遍的是从整体上对所有企业R&D国际化活动进行评估-，少有专门针对具体产业的研究。近年来国内出现了电子及通信设备制造企业的专利技术、技术诀窍、许可证跨国交换活动，外国电子及通信设备制造企业亦在国内设立研究所、研究中心、研究开发公司，建立国际技术联盟，签署R&D合作，实施研发项目合作等R&D国际化行为。电子及通信设备制造企业实施R&D国际化战略，有利于提高其国际竞争力和国家的科技创新能力。对电子及通信设备制造企业R&D国际化水平的评估是其进行国际化经营战略选择的前提，但国内对这方面的研究尚不多见。 鉴于此，本文拟运用一种完全基于数据挖掘的综合评价方法——改进的“拉开档次法”，客观、透明、不含主观色彩对我国电子及通信设备制造企业的R&D国际化水平进行考察，从“横向”与“纵向”的角度评估其国际化水平，以期为提高电子及通信设备制造企业R&D国际化强度，吸收更多的国外资金和促进电子及通信设备制造企业改造升级、迅速融入全球技术创新网络提供理论和实践依据。 2 改进的“拉开档次” 综合评价法 “拉开档次”法是一种通过最大限度地体现被评价对象之间差异的方法来确定不同的权重系数，对各年的指标值进行客观、透明且不含主观色彩的综合评价或排序。 设评价指标 的线性函数 为系统的综合评价函数。式中 是 维待定的权重系数向量， 为被评价的状态向量，其构成的矩阵为 。对于给定的原始数据 ，进行无量纲标准化，得出矩阵 。 令 其中 因此得综合评价函数为，“拉开档次”法确定权重系数的原则是最大限度地体现出各被评价对象之间的差异，即是求权重系数向量 ，使得 对 个系统取值的方差尽可能的大。 而变量 按 个系统取值的构成的样本方差为 注意到原始数据的标准化处理，可知 ，把 代入得 ，其中 。 限定 ，求上式的最大值，也就是求 ，使得 对于上述数学规划问题，当 为 的最大特征值所对应的标准特征向量时， 取极大值。这样我们根据矩阵 求出 ，得出 的特征值和标准特征向量，取最大特征值对应的特征向量为 ，评价函数 ，比较这 个 值， 值越大表示其综合价值越好。 通常为便于比较，传统的“拉开档次”法会把上述 值进行平移放大处理，但当有多组 值时，这样处理得到的值只能进行“纵向”比较，各组值之间并不能进行“横向”对比分析，而本文的R&D国际化评估是从资金、机构、活动、产出综合来衡量的，为便于通过评分值直接比较这四个方面的发展变化，改进的“拉开档次法”按以下公式将原始得分值转换成百分制形式: 其中 表示第 年评估对象的百分制得分值， 为第 年评估对象的原始得分值， 为对应几个原始得分值中最大的得分值，为对应几个研究对象原始得分值中最小的得分值，经过这样处理之后每个指标的取值区间为[0，100]， 然后对转换后的得分值进行排序， 即可对各评估对象进行横向综合评估比较。

3电子及通信设备制造企业R&D国际化评估指标体系的构建 企业R&D国际化是指某一国外主体在该国开展R&D活动，创造R&D产出的水平与从该国“走出去”的主体在国外开展R&D活动，创造R&D产出的水平之和。鉴于目前我国电子及通信设备制造企业海外R&D总体水平较低且缺乏相关数据统计资料，本文对电子及通信设备制造企业R&D国际化进行评估时主要针对电子及通信设备制造外资企业在我国的R&D行为，从电子及通信设备制造外资企业R&D资金国际化、R&D机构国际化、R&D活动国际化、R&D产出国际化四个层面来分析电子与通讯设备制造企业R&D国际化水平的评估内涵： 1）电子及通信设备制造企业R&D资金国际化： 企业的科技活动经费筹集额、科技活动经费支出额、科技机构经费是评估其R&D资金国际化的主要指标之一，因为资金的筹集与支出影响着企业的科技与研发人员数量、开展科技活动的能力。本文还选取了技术改造、引进、消化吸收支出额和购买国内技术经费支出作为评估指标，严格来讲这几个指标不属于研发活动的主要内容，但它间接表明了企业研发能力的强弱以及利用国际研发成果的能力，对进一步的研发活动具有重要影响。 2）电子及通信设备制造企业R&D机构国际化： 企业中拥有的科技活动人员数、科技机构人员数量相当程度地决定了R&D机构国际化活动的质量；另外外资企业中有科技活动的企业数、科技机构数也是R&D机构国际化评估的主要指标。因此本文选取科技活动人员数量、科技机构人员数量、有科技活动的企业数、企业科技机构数这四个指标来评估R&D机构国际化水平 3）电子及通信设备制造企业R&D活动国际化： 企业R&D活动国际化主要指其涉外研发活动。学者们普遍认为专利申请数能较好地反应R&D活动的水平，但是，专利在很大程度上只是一种中间产品，它反映了新技术知识，却没有反映新知识是否有经济价值。许多学者指出了专利在衡量R&D活动时的诸多缺陷，并不是所有的创新都会申请专利，不同专利的经济价值也有很大差异。因此本文还引入了更为直接的衡量R&D活动水平的指标——新产品开发项目数和科技活动项目数作为补充。 4）电子及通信设备制造企业R&D产出国际化： 本文选取了企业的专利申请数、新产品开发项目数、科技活动项目数作为R&D活动国际化水平的评估指标，但是这些指标无法鉴别R&D活动的产出。因此本文选取了电子及通信设备制造企业拥有的发明专利数、新产品销售收入和新产品工业总产值这三项指标评估R&D产出国际化水平。同样的为了避免指标的重复计算，没有把企业R&D产出的相关指标占全国相关指标的比重等指标纳入评估体系。 根据以上分析，构建电子及通信设备制造企业R&D国际化评估指标如图1所示。 4 电子及通信设备制造企业R&D国际化的综合评估 4.1 数据来源与预处理： 本文选取2004～2009年《中国科技统计年鉴》电子及通信设备制造类大中型三资企业的相关数据进行运算。作为R&D国际化的评估这里需要指出，中国目前的相关统计并没有包含所有的外资企业，按大中型工业企业（三资）的口径来衡量，在统计分析上有一定程度的低估。 为了使不同的指标能进行比较，我们对原始数据进行无量纲标准化处理，即取 其中 为 的均值， 为标准差。结果如表1－表4所示： 4.2电子及通信设备制造企业R&D国际化的评估： (1)电子及通信设备制造企业R&D资金、R&D机构、R&D活动和R&D产出国际化评估 由表1得R&D资金国际化无量纲标准化后的数据矩阵为： (2)电子及通信设备制造企业R&D国际化的综合评估： 由表1－表4数据可得R&D国际化无量纲标准化后的数据矩阵 ，令 ，由matlab7.3编程得到对称矩阵 的特征值 及对应的标准特征向量 分别为： 4.3 结论： 通过对电子及通信设备制造外资企业R&D国际化评估结果汇总表进行纵向和横向比较，可得结论 1）从“纵向”来看，电子及通信设备制造外资企业R&D资金、机构、活动及产出国际化程度随着时间的推移总趋势是增加的，反映出我国通信设备制造业吸引的外商R&D投入稳步增长，外商R&D机构的实力从“数”和“量”上都得到了提高，外商投资企业发明创造活动日益活跃，产出也不断增加。 2）电子及通信设备制造外资企业R&D国际化水平的也是逐年提升的，2008年以82.9228分名列第一，这既与电子及通信设备制造企业R&D国际合作趋势不断加强有关，更与我国近年来采取各种倾斜政策吸引外商的努力密不可分。但是我国电子及通信设备制造外资企业R&D资金投入占到整个电子及通信设备制造企业R&D资金投入的比重还是不太高，有待进一步提高。

3）通过“横向”比较我们发现：2003年R&D机构国际化和产出国际化得分高于R&D国际化综合得分，说明该年R&D机构和产出国际化水平要好于R&D国际化总体水平；同理可知，2005年R&D资金和机构国际化水平要好于R&D国际化总体水平；2006年只有R&D活动国际化水平要好于R&D国际化总体水平；2007年R&D资金、活动和产出国际化水平要好于R&D国际化总体水平；2008年R&D机构和产出国际化水平要好于R&D国际化总体水平。 4）各年的R&D资金、人员投入对应的活动及产出效率是不一样的，相对2006年的效率最高，R&D活动得分比资金和机构得分分别增加了9.1466、11.5618分，主要是因为新产品开发项目大幅的增加，但R&D产出提高的幅度不大，这提醒管理层应注意调整R&D投入的方向，加强对新产品开发项目的管理；2004年和2005年R&D活动得分相比资金、机构的得分均下降了，另外比较这两年的数据相比可以发现，2004年的R&D资金及机构国际化得分比2005年的高，但是R&D活动、产出得分却更低。由此可以说明，这两年特别是2004年R&D投入未能得到合理而有效的利用，这也提醒企业应加强R&D的预算及资金分配的控制，从而提高R&D投入的效率。 5对策建议： 为进一步吸引电子及通信设备制造外资企业在中国进行R&D投资，以提高其R&D国际化水平，建议 1）成立专门负责电子及通信设备制造企业R&D国际化的管理部门，其主要职能是对在华的电子及通信设备制造外资企业R&D国际化行为进行协调、管理，集中解决相关问题，在战略和规划上做出安排并进行政策研究； 2）完善相关人才培养、使用和激励机制，为市场提供更多的优秀人才，使人才成为吸引电子及通信设备制造外资企业在我国建立研发机构的重要因素。当今电子及通信设备制造外资企业R&D国际化投资之所以主要集中在美国、欧盟、日本这三个国家和地区，主要是因为他们在这个领域具有优势地位，而相关研发人才的不足以及招聘上的限制是其国在我国建立研发机构最主要的障碍。为此可以采取下列措施：鼓励技术参与收益分配，实行技术发明人持股制度，最大限度调动科技人员的积极性；重视并加大对国际电子及通信设备制造人才的吸引力度，对优秀的电子及通信设备制造R&D人员，在户口、出入境、子女上学、收入等方面给予政策优惠； 3）政府采取相应的产业倾斜政策，引导电子及通信设备制造外资企业提高在我国R&D国际化水平。具体的措施包括：提供贷款担保、对外国研发机构所需购买或租用的土地给予进一步的、对外资机构所需的进口设备和配件给予免税，并简化审批手续，学习新加坡、印度等国吸引外资研发机构投资的税收优惠政策经验，如对研发机构向国内其他企业转让技术免征营业税，对研发机构所得税给予比生产性企业更长的免税期；取消不必要及不合理的限制，给予外资研发机构以国民待遇；加强内外的宣传力度，扩大国际合作交流；减少企业R&D国际化的交易成本；突出知识产权的保护意识，制定法律明确产权归属，规范技术转让、转移程序等。