卫生统计指标体系构建一般方法的探讨

作者：保宏翔 刘丹红 杨鹏 徐勇勇

【摘要】 目的： 探讨构建指标体系的一般方法. 方法： ① 通过对大量指标体系构建过程的研究学习，按照归纳法原理给出了统计指标体系构建的一般过程；② 介绍并论证了本体构建方法理论在指标体系构建中的应用. 结果： 由已经建立起的国家卫生统计指标体系及社区健康公平性监测基本指标体系俩体系验证了指标体系构建方法的可行性及实用性. 结论： ① 不管采用哪种方式，构建指标体系之前，均需作需求分析；② 方式的选择，视具体情况而定，有时甚至可以将两者结合起来.

【关键词】 指标体系 本体方法理论 主观法

0引言

统计指标体系作为一组相关指标的有机集合，比单一指标、综合指标等能提供给人更多更丰富的信息资源和更强的功能. 然而，一个劣质的指标体系其利用价值及信息功能的发挥则会大打折扣，甚至没法利用. 我们拟对指标体系构建的一般方法作探讨.

1资料和方法

1.1资料包含变量［1-2］、统计指标［3］、指数（综合指数［3］）等内容，如期望寿命、五岁以下儿童死亡率等. 以这些资料为“基本素材”，通过本文介绍的方法可构造出功能强大的指标体系［4］. 指标体系以其具有的系统性使得其功能相对于单一指标更加综合和丰富.

1.2方法

1.2.1指标体系构建不管是基于某一领域综合性指标体系（或综合性统计指标体系），还是仅就领域内某一方面作评估用的指标体系，他们的构建步骤不尽统一，但大体上可归纳为以下两种主要方式：

第二种方式，通常适用于体系构建之前没有现成指标或指标数目极少. 这种情况一般可通过专家（会议）法首先提出指标，接着利用现场调查对专家法提出的指标特性进行全面评价和初步筛选，第三步制定指标筛选标准并完成筛选. 这里主要指利用相关统计学方法，如离散趋势法（从指标灵敏度角度）、相关系数法（着眼指标代表性和独立性）等统计学方法对指标进行科学筛选［5］. 当然，指标的筛选标准还包括指标易得性、特异性、有效性、可靠性等要求的考察［6］. 最后一步就是确定最终进入体系的指标，设计体系结构、内容，并完成体系构建. 当然，其中，对最终确定的指标需要进行定义，计算方法的描述等一系列规范过程；第一种方式则主要用于构建指标体系前，大量指标已经存在，只是各指标是零散的，无序的. 此时，我们需要广泛收集散在指标（为方便后续工作，可按一定形式对指标归类），之后采用专家会议法（主观法）和有关统计学方法对指标进行筛选，待体系形成后，需对指标体系的科学性、实用性等进行评价.

1.2.2体系设计原则易与前面提到的指标筛选原则及标准相混淆. 这种混淆不致产生太多麻烦. 只是在大多数情况下谈体系的设计原则更多地侧重于体系科学性是否强，系统性是否高及体系的“质量”如何. 归纳一下体系设计原则（指共性原则，因为领域、专业的不同，个性原则须结合本领域特点）主要在： ① 数量： 指标体系中的指标数量不宜过大，层次不宜过多. 在体系比较完备的情况下，指标数目应尽可能地压缩，使得层次结构清晰合理且以易于操作为限. 指标数目过大（或层次太多）将会使人们难以把握和采用，因而影响其利用率. ② 质量：主要是对体系科学性的要求. 主要体现为体系的系统性如何、体系中主要指标是否得到体现及体系的稳定性和可扩展性三个方面. 只有有一定质量的指标体系才可能会被更多的使用.

1.2.3体系构建方法论探讨但凡一项规范工作的进行，总是有方法论指导的，只是有些时候我们是潜意识的遵循着特定方法论而没有表现出来而已. 在指标体系构建之前，我们需对将要研究的领域的“本质”或“基本特征”有一个总体的认识，这就是本体论思想. 而这两个方面也正是古希腊哲学家亚里士多德对本体（ontology）研究内容两方面的一个划分［7］. 本体论是方法论、认识论的内在依据；本体论通过对存在的本质及其认知方式的说明，为人们认识和解释世界提供价值选择［8］. 基于本体已经形成了一套较规范的本体构建方法. 只是出于对各自学科领域和具体工程的不同考虑，构建本体的过程各不相同，目前尚没有一套标准的本体构建方法，一般认为，明确性和客观性、 完整性、 一致性、 最大单向可扩展性及最少约束5条规则是比较有影响的.

2结果

对前面给出的体系构建的两种主要方式，我们分别通过实例对其作一说明：北京大学吴静的博士学位论文［9］“建立以社区为基础的《中国健康监测系统》研究”中，对健康公平性监测基本指标体系的构建研究过程就采用了提出指标→现场调查→筛选指标→确定指标→形成体系的这样一个过程，即方式 2；近期建立的国家卫生统计指标体系则主要采用了第一种方式，即收集指标→筛选指标→确定指标→形成体系→评价体系. 最终形成的指标体系初稿见表1. 表1国家卫生统计指标体系（征求意见稿）在参考英国与美国国家卫生系统绩效/质量框架的基础上，我们采用方式1，尝试性地构建了国家卫生系统绩效/质量指标框架，并用此指标框架作了演示，得出了部分结果（表2），但该框架的合理性尚未经论证，有待进一步研究. 表2国家卫生系统绩效/质量指标部分研究结果

3讨论

就指标体系构建的方法而言，各有不同，但大都要涉及指标获取方式、指标筛选方法，以及指标体系应用后的反馈评价等方面的内容. 构建过程及最终形成的体系无所谓对与错，只有优劣及是否便于应用等方面的差别. 对指标体系“质”的总要求可概括为：结构简洁科学；内容易于理解；所含指标数目尽可能少（但要尽可能的全），且所需数据易于获得等.

我们所提到的构建指标体系的两种常见方式，在大量有关指标体系构建的文献、著作中均有所体现，也普遍为大多数所接受. 但作为方法学层面的探讨，这方面的文献还比较少，我们旨在从方法学及理论体系的角度对指标体系的构建作一阐述，希望对意欲构建指标体系的朋友能有所帮助.