因子分析评价法在中国经济开放度研究中的应用

摘要:改革开放以来，中国的经济开放水平不断提高。本文根据我国的实际情况，较全面地编制出一个衡量我国对外经济开放度的指标体系，利用因子分析方法计算我国总体的经济开放度，为我国经济开放政策的制定和完善提供一些有价值的参考。

关键词:经济开放度 指标体系 相关分析 因子分析

1.引言

尽管开放与保护一直是国内外理论界争论的重要话题，当今世界完全封闭的经济体已经不复存在。经济全球化的发展，既要求参与者实行市场经济体制，又要求其开放市场。各国都面临着如何在开放的市场环境下发展经济、积极参与国际竞争与合作、提高国家和产业的综合竞争力的问题。我国作为发展中国家已于2001年底正式加入世界贸易组织(WTO)[1]，因而也同样面临着在一个更宽松和自由的外部环境下发展经济、开放市场的问题。

2. 经济开放度的内涵及其指标的选取

2.1 经济开放度的内涵

经济开放度是衡量一国经济对外开放程度的综合性指标，指一个国家或者地区社会化生产过程与国际社会再生产过程的联系程度。一方面它表明一国国内经济或国内市场对国际市场的吸收能力，即对外部市场的接纳能力;另一方面表明它对国际市场的参与及影响程度，也就是参与世界经济关系的程度。

2.2 经济开放度指标的选取

传统的经济开放度是用这个国家或地区的外贸依存度来衡量的，通常用一国进出口总额与国内生产总值的比值来表示，但仅用外贸依存度作为经济开放度的衡量指标是不全面的，可能会带来负面影响。

由于迄今为止还没有形成一套公认的指标体系，因此在设计指标时应以科学的发展观为导向，以该国的经济发展阶段、贸易发展水平和对外开放的特点为理论依据和原则。笔者在大量参考国内外文献并结合我国的实际情况选取商品贸易开放度、服务贸易开放度、实际关税率、金融开放度、投资开放度以及生产开放度六个具有代表性的指标来衡量我国的经济开放度[2]。

3. 我国经济开放度指标的测算和分析

本节将对所选六个指标进行计算研究，数据来源于1985-2008年《中国统计年鉴》和国家外汇管理局网站1985-2007年的“中国国际收支平衡表”。

3.1我国经济开放度指标的计算

根据以上确定的我国经济开放度的测算指标分别对每个指标选定合适的计算方法进行计算。

(1) 商品贸易开放度:即外贸依存度，通常用货物进出口总额除以该国的国内生产总值来表示。

(2) 服务贸易开度:这是反映一国服务业开放程度，通常用服务进出口总额/GDP来表示。

(3) 实际关税率:一国关税率的高低反映了该国对国内商品的保护程度，同时也反映了该国经济的开放程度。

(4) 金融开放度:通常用一个国家的资本流动总额/GDP[5]表示。本文采用国际收支平衡表中的“资本和金融项目”(借方和贷方之和)再加上“经常项目”中的“投资收益”(借方和贷方之和)来表示流动资本总量。

(5)投资开放度:可以用外商直接投资总额/GDP和对外直接投资总额/GDP二者之和来表示。

(6)生产开放度:反映一国生产的国际化，一般用“三资企业”生产总值/工业总产值表示。

3.2 我国经济开放度指标分析及比较

根据上文进行计算并将各个指标的计算结果绘制如图3.1

可以得出:我国的商品贸易开放度、金融开放度和生产开放度整体上都呈上升趋势，而且贸易开放度与生产开放度增长速度较快，金融开放度相对增长地比较缓慢;投资开放度与服务开放度的的总体水平也在不断提高，但是变化都比较平稳。尤其是1998年以后我国的投资整体水平有所下降，说明我国的直接投资水平并不是很高，需要进一步增强投资开放程度;而我国的实际关税率却处于不断下降的状态，由1985年的16.31%下降到2007年的1.95%，下降了14个百分点，这表明我国的经济开放程度在不断扩大。

4. 我国经济开放度研究

4.1 模型的选择

本文应用因子分析综合评价法得到我国经济开放度的综合得分来对我国经济开放度进行分析和研究[3]。因子分析是通过研究多个指标相关矩阵的内部依赖关系，找出控制所有变量的少数几个公因子，将每个指标变量表示成公因子的线性组合，以再现原始变量与公因子之间的相关关系的一种分析方法。

因子分析的前提条件是:原有变量(指标)之间应存在较强的相关关系。本文采用Pearson相关关系方法来考察指标变量的相关关系，分别用表示，通过SPSS 13.0计算六个指标之间的相关系数矩阵为:

根据表4.1说明指标之间有很大重叠，符合因子分析的前提条件，故可进行因子分析。

4.2 模型的建立

应用SPSS 13.0对经济开放度的六个指标进行因子分析，得出因子解释原有变量总方差的情况，如表4.2所示:

由此可以看出，变量相关关系矩阵的前两个特征根的累计方差贡献率已达到了90.415%，说明前个公因子综合了原始数据6个指标所能表达的足够信息。在旋转后两个公因子的方差累计贡献率没有发生变化，和旋转前完全相同，因此前两个因子已足够可以描述经济开放度。

同时，通过进行正交旋转，得到旋转前后的载荷矩阵，如表4.3和4.4所示:

由表4.3和4.4可知，第一个公因子主要由商品贸易开放度、服务贸易开放度、金融开放度和生产开放度决定，主要表现的是除了实际关税率和投资开放度的综合影响;而第二个公因子却在实际关税率和投资开放度上都有很高的载荷，即它是反映实际关税率和投资开放度水平的因子。

为了对我国经济开放度进行分析和综合评价，通过因子得因子的分函数为:

4.3 我国经济开放度的测算

根据上述因子分析综合评价模型求得我国各年经济开放度的综合得分表绘制成相应的曲线图如图4.1所示:

从上图可以看出，中国经济开放度从1985年到2007年呈递增的趋势，尤其是1997年以后经济开放度增长较为迅速。随着改革开放政策的推行，我国的经济开放度逐渐递增，从1985年的3.45%上升到2007年的23.55%，比1985年增长了5.83倍。根据因子分析的结果，中国经济开放度前期较低，是由于我国的关税保护政策阻碍了我国经济开放的进程，而其他激励经济开放的指标却没能显示出很大作用。但是，从1997年以后我国经济开放度增长速度有所加快，一方面反映了我国加入世贸组织，进一步增加了与世界经济的联系，另一方面亦表明我们对世界经济的依赖程度有所增强。

5. 结论与建议

随着中国加入WTO和经济开放步伐的进一步加快，中国经济将全面融入到世界经济体系之中。研究中国经济的经济开放度状况，对于加快我国经济的发展具有重要的现实意义[4]。

改革开放以来我国经济开放度有了明显提高，为了进一步加强我国的经济开放度，应该从反映经济开放度的各指标上着手，即要降低实际关税率来鼓励进口，加强商品、服务和生产的对外开放程度，继续提高外资利用率和对外投资率以提高我国的投资开放度，加强资金在世界范围内的流动从而增强我国的金融开放度。

经济开放度既是衡量经济竟争力的重要指标，也是体现经济发展水平的重要表征，经济开放程度的提高有利于我国对外贸易的发展，从而促进我国对内改革，提高自身在国际市场的竞争力，从而促进我国经济的发展。

[1]兰宜生.对外开放与地区经济增长的实证分析[J].统计研究，2002(2).

[2]杨仕辉，黄祖桃.湖北经济开放度与经济增长的实证分析[J].湖北经济学院学报.2006(3).

[3]秦少杰，卜亚.江苏经济开放度与经济增长[J].江苏统计•调查与分析，2003(6).

[4]邓鹏，高玉海.关于黑龙江省经济开放度的分析与评价[J].黑龙江社会科学，2002(5).

[5] Harry G. Broad man， The Businesses of the Chinese State [J].The World Economy， vol24， no.7.