试议美国大学教育捐赠历史分析

论文摘要：教育基金是美国世界一流大学筹措经费的一条重要渠道。美国是世界上高等教育最为发达的国家，大学教育捐赠为美国大学提供了大量经费支持。美国大学教育捐赠历经慈善捐赠为主的大学教育捐赠、逐步多样化和科学性的大学教育捐赠、学术性和专业化为主的大型教育捐赠以及专业基金会为主的高度成熟的大学教育捐赠四个阶段。大学教育基金由此不断发展成熟。美国大学教育捐赠已经成为美国大学不可或缺的重要资金来源，成为大学基金的主要基础，对美国大学的成长与发展起到了巨大的促进作用。

论文关键词：美国大学；教育捐赠；历史研究

美国大学教育捐赠拥有悠久的历史传统，历经慈善捐赠为主的大学教育捐赠、逐步多样化和科学性的大学教育捐赠、学术性和专业化为主的大型教育捐赠以及专业基金会为主的高度成熟的大学教育捐赠四个阶段，大学教育基金由此不断发展成熟。时至今日，美国大学教育捐赠已经成为美国大学不可或缺的重要资金来源，成为大学基金的主要基础，其捐赠规模之庞大、种类之繁杂、来源之广泛都堪称世界之最，对美国大学的成长与发展起到了巨大的促进作用。

一、慈善捐赠为主的大学教育捐赠

17世纪初期至18世纪中期，英国和来自西欧的移民在北美大陆上一共建立了13个殖民地。由于移民大都是虔诚的教徒，这使教会在殖民地社会中产生了巨大的影响力。作为宗主国的英国为殖民地的发展提供了很大援助。殖民地继承了英国传统文化，更加强调友爱、互助精神，并将其发扬光大。美国高等教育就发端于这一特定的历史时期，并受到殖民地社会、经济、宗教、文化等多种因素的深刻影响。美国独立战争前，殖民地共建立了9 所学院，分别是：哈佛学院（Harvard College）、耶鲁学院（Yale College）、威廉和玛丽学院（The College of William and Mary）、国王学院（King’s College）、新泽西学院（The College of New Jersey）、达特茅斯学院（Dartmouth College）、费城学院（The College of Philadelphia）、罗德岛学院（The College of Rhode Island）以及女王学院（Queen’s College）。创办初期，由于受到学费水平、招生规模的限制，这9所殖民地学院始终不能通过学费收入来维持其正常运转。同时，政府也没有给予殖民地学院足够的资金支持。因此，慈善捐赠便成为殖民地学院最为重要的收入来源。依靠捐赠收入，美国历史上最早的9所大学得以生存的同时，慈善捐赠也奠定了自身在美国高等教育发展过程中的重要地位。很多英国人认为高等教育是理想的教化殖民地的方式，他们不愿意放弃对殖民地高等教育的影响和资助，加之，英国发达的经济和悠久的大学捐赠传统，使得英国国内有大量愿意提供资金的捐赠者。殖民地学院收到的第一笔捐赠就来自于英国牧师约翰·哈佛（John Harvard）。1638年，他将自己价值约779镑的半数不动产以及300多册图书赠与了哈佛学院，这开创了殖民地高等教育慈善捐赠之先河，拉开了美国大学慈善捐赠的序幕。1719年伦敦商人托马斯·霍利斯（Thomas Hollis）向哈佛学院捐款超过5000英镑，这是哈佛学院在19世纪前收到的最大一笔捐款。“至1712年，来自英格兰的捐赠与遗赠已经占哈佛慈善捐赠总收入的31%。” 当地人民对殖民地的捐赠是除英国以外的另一慈善捐赠来源。由于当地人民对理想化高等教育的诉求和对宗教的热情意愿，他们对殖民地的捐赠成了另一重要的慈善捐赠来源。其中，耶鲁学院、哈佛学院、达特茅斯学院等均采用捐款数额最大或者时间最早的捐赠者的名字命名。为了争取更多来自英国的捐款，9所殖民地学院均选派专人到英国募捐，这说明了当时殖民地学院的捐赠募集工作已经具备一定的组织性、计划性与目的性。与此同时，耶鲁学院、新泽西学院、女王学院、达特茅斯学院和罗德岛学院采取校址招标的方式，引发竞标地之间竞相向学院捐款，从而获取了大量的捐赠收入。这一时期的捐赠继承了英国高等教育慈善捐赠的传统，又深受当时社会历史条件的影响，具有明显的时代特征。首先，英国为殖民地学院不遗余力地提供了捐赠援助，并继承了英国大学利用冠名权吸引捐赠的传统。其次，由于受殖民地时期经济发展水平的制约，大笔数额的单项捐赠很少，小型捐赠始终占据主导地位。再次，殖民地时期的捐赠绝大多数被直接用于修建校舍、支付工资、购买教学设备等消耗性投资等。这种捐赠既未被规定特定用途，也未受任何限制。

二、逐步多样化和科学性的大学教育捐赠

这一阶段，捐赠者将更多的注意力从殖民地时期的“扶弱济贫”转向了资助学术发展，他们更加强调捐赠的目的性和指向性。与此同时，美国大学开始重视永久性捐赠基金，并且有目的地将捐赠转入永久捐赠基金加以留存，这显然比殖民地阶段的消费性使用方式更加科学与理性。但是整体上而言，这个时期的捐赠在收入和捐赠的数量上都呈现较小的特点。 北美殖民地于1776年宣布独立，成立美利坚合众国。美国建国后，疆土面积迅速扩张，为了更好地适应当时美国社会政治、经济及文化的发展，1776～1861年美国国内新成立了约800所学院。这些学院有传统的文理学院，还有女子学院、技术学院及“州立学院”。一个年轻的国家在很短时间内出现了如此众多的学院，它们之间避免不了生存竞争。第一步自然是获得充足的办学经费。当时，仍然缺少政府资金援助，所以捐赠收入依然是学校重要的经费来源。同时，独立战争大幅度缩减了来自英国的捐赠，那些已经成立的学院也不得不更多地依靠来自美国国内的捐赠。结果捐赠所提供的资金也促成了美国新兴学院的创建与发展。1821年，艾玛·维尔达（Emma Willard）女士开办特洛伊女子学校（The Troy Female Seminary），创办学校的4000 美元资金来自特洛伊市的税收和慈善捐赠。尽管后来这所学校不存在了，但它成功地存在了70年，在这期间发挥了广泛的影响，成为美国女子高等教育的基石之一。1824年，史蒂夫·范·伦塞勒（Stephen Van Rensselaer）出资创建了伦塞勒多科技术学院（Rensselaer Polytechnic Institute），这也是美国第一所专门的技术学院。该阶段的大学慈善捐赠在数量规模上延续了以慈善捐赠为主的教育捐赠时期的特点，小型捐赠仍然占据主导地位。1831～1832年，耶鲁大学捐赠基金的3/4来源于小型捐赠。此外，很多新兴学院的成立也都是依靠募集到的多笔小型捐赠，因为他们比老大学更难筹集到资金。

由于经济的迅猛发展，与前两个阶段相比，本阶段大学慈善捐赠最典型的特征是巨型捐赠和大型捐赠基金。 1861年，美国南北战争的爆发为美国经济发展扫除了障碍，也为高等教育的发展提供了客观条件。南北战争之后到19世纪末期这段时期，美国大学的发展具有两个显著的特征：首先，注重学术研究的新型大学产生；其次，世俗高等教育为核心的赠地学院运动兴起。当时，一些效仿德国大学并注重学术研究的新型大学成立了。1867年，著名金融家约翰·霍普金斯（John Hopkins）捐资350万美元创办约翰·霍普金斯大学（John Hopkins University）。美国现代研究生教育的历史也正是从约翰·霍普金斯大学的创立开始的，美国从而有了名符其实的研究生教育。1876年以前美国没有大学，只是在约翰·霍普金斯大学创立以后美国才有了现代意义上的大学，标志着美国大学时代的开始。1892年石油大王约翰·洛克菲勒（John D Rockefeller）捐资3500万美元成创立了芝加哥大学（University of Chicago）。此外，同时期成立的克拉克大学和斯坦福大学也都源自于大笔私人捐款。显然，这些都离不开大学慈善捐赠的资金支持。而美国之所以出现向更高学术层次发展的潮流，与当时赠地学院运动的发展是密不可分的。1862年颁布的《莫利尔法案》（Morrill Act）推动了美国赠地学院运动的开展，各州纷纷利用赠地资金成立或资助从事机械工艺和农业教育的学院。这些学院在获得赠地资金的同时也得到了慈善捐赠的资助，例如：纽约州用赠地资金与私人捐赠资金建立了康乃尔大学（以捐赠50万美元的约翰·康乃尔（John Cornell）的名字命名）。该校建校时7所学院中有4 所是独立集资，即私人捐助学院。另外，经济的发展为美国大学慈善捐赠事业提供了坚实的物质支撑，因而大学慈善捐赠在数量规模上得到了迅猛的增长。1894年美国经济总量已经排名世界第一。如：约翰·霍普金斯大学建校获得的350万美元就相当于哈佛大学250年所获得捐赠基金的总和。以哥伦比亚大学为例，“1864～1865年度捐赠基金收入为93361美元；1900～1901 年度捐赠基金收入为1215358 美元”，在短短36年间该校基金收入增加了约13倍。伴随捐赠收入的成倍递增，大学捐赠基金也得到较快发展，基金收益在大学收入中所占的比例越来越大。

四、专业基金会为主的高度成熟的大学教育捐赠

校友捐赠的迅猛发展以及大型基金会捐赠是本阶段大学教育捐赠发展的显著特征。与前几个阶段相比，二战后美国现代大学制度基本形成。现今的大学慈善捐赠既保留了前几个阶段的传统，又有所变化和提高。其成熟程度也达到了空前的水平，主要体现在捐赠的来源更广、规模更大、种类更多。 从20世纪初至今的百年多时间里，随着美国高等教育不断提高的办学质量和学术水准，英才教育到普及教育和大众化教育的发展也随之完成。在此期间，美国政府加大了对大学的经费投入，慈善捐赠比例有所下降，但是凭借对大学发展的巨大功用，捐赠在美国大学发展中的重要性却进一步增强。19世纪末到20世纪初，美国经济的持续、快速增长促进了美国慈善事业的发展。校友捐赠在本阶段也获得了快速发展，1918年之后有组织的校友捐赠开始出现，二战后得到进一步发展。“美国教育财政资助委员会（Council for Aid to Education）调查表明，1954～1961年间校友捐赠数量排名第二。1962～1963年，一项由1000余所高校参与的调查表明，校友捐赠依然在自愿捐赠中占领先地位。”同时，为了整合和管理规模日益庞大的慈善捐赠资金，一批现代大型基金会相继成立。如：洛克菲勒普通教育委员会（The General Board，1902年）、卡耐基教学促进基金会（1905年）、罗素·塞奇基金会（1907年）、洛克菲勒基金会（The Rockefeller Foundation，1913年）和纽约卡耐基基金会（1919年）等。1913年仅卡耐基基金会对高等教育的资助就达到了560万美元，高出当年美国政府对高等教育的投资60美元。该阶段出现的基金会捐赠主要集中在具有发展潜质的学科和具有较高学术水准的大学上，研究性大学因此得到更多的基金会资助。“1923～1929年，全美最大的五个基金会共向私立大学捐赠1.03亿美元，其中有86%即8850万美元集中于36所大学。”1940 年一份报告显示，“20所学院获得了73.2%的基金会捐赠，425所分享了剩余部分，还有约800所一无所得。”一直以来，基金会捐赠都高居捐赠数量榜首。同时，基金会在美国高等教育的标准化运动中也发挥了重要作用。1905年卡耐基教学促进基金会为高校退休教授提供1000万美元津贴，但也提出了高等学校所应具备的基本条件，籍此大学办学标准得以确立。“1908年制定‘卡内基学分’；1909年发表研究报告批评美国的医学院教育，并于1910年建立全美医学教育新模式；30年代设计研究生资历考试（GRE），1947～1948年建立独立的教育测试中心（ETS）；1970年设计全美各级各类高等学校分类体系——卡内基大学分类体系；90年代设计全美大学生贷款制度等。”如今，基金会捐赠已经与校友捐赠并列成为美国大学最重要的两种捐赠形式。