我国三种专利授权量对经济增长影响的定量分析

摘要：本文以我国三种专利授权量的时间序列数据为基础，运用CobbDouglas生产函数和回归分析方法分析出三种专利授权量的产出弹性，以此衍生出三种专利分别对经济增长的影响，以期对政府有关部门和企业的专利战略部署起到一定的导向作用。 关键词：专利授权量定量分析经济增长 Abstract:The article is based on the timeseries data authorized amount of the three kinds patent of our country，and use CobbDouglas Production Function and the regression analysis to quantitative the authorized amount of the three kinds of patent so that it can reach the three kinds of patents output flexibility and analysis the impaction between the three kinds of patent and economic growth.From the result，it can play a guiding role when the relate government departments and enterprises will be the strategy making. Keywords:PatentAuthorized amountQuantitative analysisEconomic growth

1．引言 建设创新型国家是知识经济时代的内在要求，也是提升国家综合国力和竞争力的必然要求。拥有更多具有自主知识产权的专利技术、实施知识产权战略，已经显得尤为重要。 近十年来，我国专利申请量和授权量都在迅猛增长，但所授权的专利技术与美、日、欧等发达国家相比，在创新和高新技术含量方面都还存在着很大的差距。如何提高我国企业的自主创新能力，如何让授权的专利尽快转化为生产力，以及研究三种专利在促进经济增长过程中所起的作用如何，已经成为各企业和各部门必须面对和思考的问题。在我国，发明、实用新型、外观设计这三种专利对经济增长所起的效用强度是不同的，准确把握这三种专利各自对经济增长的产出弹性，将对政府和企业的研发投入，及其专利战略部署起到很好的导向作用。 到目前为止，运用经济计量方法来研究专利与经济增长之间关系的成果已经十分丰富，但这些研究大多数都集中在对专利本身的投入与产出上，并且大都把专利作为一个整体去研究［1］，并没有把专利细分为几个种类进而研究其各自对经济增长的影响。比如，国内学者研究得出我国专利对科研资金的产出弹性为0.465，而对科学家和工程师的产出弹性高达1201［2］，同时还得出专利制度对我国经济增长的贡献率约为179％的结论［3］。为了准确把握三种专利对经济增长的影响，本文对我国从1989年~2007年的三种专利授权量和GDP（国内生产总值）等相关数据进行计量经济学分析，以此来探究发明、实用新型和外观设计等三种专利的产出弹性，并解释其深层次原因，进而提出相关的政策举措。 2．模型设立 2.1研究假设。早在亚当斯密(Adam Smith)、里卡多（Ricardo）古典经济学时代，经济学家就从不同的视角证实了资本、技术和劳动力是促进经济增长的重要因素。亚当斯密认为，劳动分工推动了工人劳动技能的提高，推动了行业技术的进步，进而推动了经济的增长。早期研究技术进步对经济增长的理论可以归纳为两种模式：内生增长理论和外生增长理论，这两种理论都认为技术是经济增长的原动力。［4］随着人类历史进程的加快，各领域内的技术日新月异，尤其是在当前的知识经济时代，不仅是技术，还有各种有用信息都将是促进经济增长的重要因素；而知识产权正是这种信息的重要体现，因为知识产权从本质上讲就是对某种特定信息的专有权［5］。专利权是知识产权中最典型的代表，也是知识产权中最重要的组成部分，因此研究专利对经济增长的影响就具有显著的意义。本研究提出以下假设，并对其作简要分析。 H1：专利的使用量能够促进GDP的增长。科学技术是生产力，科学技术的使用能够带来经济的发展。发明、实用新型、外观设计这三种专利正是科学技术的直接体现，因此，专利的使用与经济增长是成正比例关系的，在本文中主要体现在对GDP增长的影响。 H2：专利的授权量与专利的使用量成正比。显然，专利授权量越多，运用专利的机会就越多，其使用量就越多。因此我们研究专利使用量对GDP的影响就转化为专利授权量对GDP的影响。之所以这样，是因为专利授权量的数据更容易搜集，这也便于做定量分析。 H3：专利申请量与专利授权量成正比。申请专利的数量越多，那么授予其专利权的数量也相应增多。基于这个假设，当我们研究专利授权量对经济增长的影响时，也就包含了专利申请量对经济增长的影响。 H4：由使用专利而创造的GDP等于用于R&D（研究与开发）的支出与某个乘数的乘积。本研究主要是为了探明三种专利各自对经济增长的影响，也就是分析三种专利的产出弹性，因此对作为整体的专利究竟贡献了多少的GDP份额并不过多考虑，因为它不会对我们的研究结果带来影响。由于R&D支出与专利的申请和授权之间有紧密的联系。对一个企业来说，R&D投入越多，其拥有的专利数量也就越多，那么这些专利创造的经济价值也就越多，因此我们用R&D支出来间接地表示专利创造的经济价值就具有合理性。另外，由于R&D支出与其收到的经济效益之间存在一个放大的乘数效应，因此为了合理地表示专利创造的GDP数量，还需要对R&D支出乘以某个乘数。 2.2变量设计与数据来源。 本文主要用到的一些变量： IVT：发明专利授权量。指在报告年度内企业向专利行政部门提出发明专利申请并被授予专利权的项数。单位：百项。 LNIVT：对IVT所求的对数。 UMD：实用新型专利授权量。指在报告年度内企业向专利行政部门提出实用新型专利申请并被授予专利权的项数。单位：百项。 LNUMD：对UMD所求的对数。 DSN：外观设计专利授权量。指报告年度内企业向专利行政部门提出外观设计专利申请并被授予专利权的项数。单位：百项。 LNDSN：对DSN所求的对数。 GDP：国内生产总值。单位：亿元。 P：GDP指数。以1978年=100计算。 PGDP：以1978年GDP为基期折算的实际GDP。单位：亿元。 R：研究与开发占当年GDP的百分比。 RPGDP：专利贡献量。专利创造的GDP数量，数值上等于PGDPR100，其中100是我们前文所设定的乘数。单位：亿元。 LNRPGDP：对RPGDP所求的对数。 本文所采用的数据是从1989年~2007年19年间我国三种专利授权量和GDP等宏观经济数据，数据全部来自于中国统计局网站和中国知识产权局网站。 2.3模型建立。三种专利授权量（IVT，UMD，DSN）与其产出RPGDP之间可以建立一个函数关系，函数中RPGDP是因变量，IVT，UMD，DSN是自变量。即： RPGDP=f（IVT，UMD，DSN） （1） 在此我们沿用经典的CobbDouglas生产函数来表示以上函数关系。即： RPGDP=A×IVTα×UMDβ×DSNγ×B（2） 则α、β、λ分别表示IVT、UMD、DSN的产出弹性。 对（2）式两边同时取对数并展开，得 LNRPGDP=LNA+αLNIVT+βLNUMD+γLNDSN+LNB （3） 令LNA=c， LNB=μ得 LNRPGDP=c+αLNIVT+βLNUMD+γLNDSN+μ（4） 上式中c为常数项，α、β、λ分别为LNIVT、LNUMD、LNDSN的系数，它们的经济意义仍然表示IVT、UMD、DSN的产出弹性。μ则表示函数模型的扰动项。