浅谈知识产权战略导向的技术创新模式应用——以广西企业为例

论文关键词:技术创新模式知识产权战略广西企业

论文摘要:企业的技术创新活动与其知识产权战略相辅相成，知识产权战略在驱动技术创新的同时，也成为技术创新发展的重要战略目标。以知识产权战略为出发点，结合企业所处行业特征以及企业自身条件，分析了不同战略下的技术创新模式的发展路径、如何运用技术创新模式，并以广西汽车企业为例进行了验证分析。

1引言

以企业为主体，在政府的引导下，广西壮族自治区的技术创新体系已初步形成，但企业技术创新工作还存在着明显不足，例如企业在战略层面上对技术创新的重视程度不够，科技体制和运行机制的改革与创新滞后等。如何使技术创新与知识产权战略的相互促进发展、共同提高技术创新主体的核心力量，也就成为了广西地区急待解决的一个问题。通过对广西多家企业的调研，本文以知识产权战略为引导，研究分析现有几种主要技术创新模式的应用条件与方法。

2知识产权战略导向的技术创新模式分析

2. 1现有几种主要技术创新模式

根据技术创新方法的不同，目前普遍认同的技术创新模式有三种:自主创新，合作创新以及模仿创新。三种模式各有不同特点及其适用条件，如下表所示

企业进行自主创新的目标是在技术与市场上都处于领先地位，但自主创新要求企业拥有雄厚的研发资金与实力较强的研发队伍，除此之外，自主创新需要企业拥有较强的风险承受能力。

企业合作创新通常是企业、研究院所、高等院校等多个创新主体为了共同的研发目的，投人各自的优势资源所形成的合作。与自主创新相比，合作创新的创新主体无法独占创新成果，以获得绝对垄断优势，同时可能面临合作研发过程中的知识产权泄露和流失的问题。

模仿创新并不是简单的拷贝，通常创新主体需要对其引人的技术进行消化吸收、再创新，使创新成果甚至超过原有的技术水平，具有更强的市场竞争力。

2. 2知识产权战略导向下的技术创新模式适用条件分析

知识产权战略按照的商业化运作方式，可将其分为进攻型知识产权战略、防御型知识产权战略、以及进攻防御结合型知识产权战略。在研究开发的过程中涉及知识产权战略的运用是多方面的，例如利用专利情报、评价研发成果、申请专利以及对竞争对手采取的策略等，因此，企业的知识产权战略与技术创新模式紧密相关。

进攻型战略具有先动优势，采用进攻型知识产权战略的企业一般是这一行业的大企业，其核心是拥有和主动开发自主知识产权。因此，自主创新模式是进攻型战略的有力支撑。当企业进人不熟悉领域，由于缺乏经验，可以采取与高等院校、科研院所合作开发的形式。

防御型战略通常被缺乏核心知识产权的企业所采用，此战略可以规避经营风险，减少资金投人。处于技术起步阶段的企业将主要精力投人到风险较小又能较快赢利的模仿创新项目上，以获得较快的提升速度。同时由于技术问题的复杂性日益突出，企业单凭一己之力难以解决某些技术问题，特别是对那些技术人才和资金短缺的中小企业而言，合作创新更能给企业带来效益。

通过对广西多家企业的调研显示，尽管广西有一批拥有较强自主创新能力的高新技术企业，但大部分企业缺乏知识产权意识，未能将知识产权提升至企业战略的高度。技术创新是企业提升自身竞争力的手段，但企业要保持其市场竞争力并持续发展需要有知识产权战略平台的保障。为了使知识产权战略对技术创新模式起到导向的作用，本文将在下一节着重研究如何结合行业的特点以知识产权战略为出发点引导企业的技术创新活动，选择适合的技术创新模式的发展路径。

3知识产权战略导向的技术创新模式应用

知识产权战略的选择不仅与企业规模、实力等自身条件有着紧密的联系，同时与企业外部环境息息相关。本文首先通过对企业内外部条件因素的分类、量化，利用SWOT战略分析法确定企业知识产权战略;确定了知识产权战略之后，结合行业特点分析在每一种战略下。

3. 1 SWOT战略分析法

本文选取内部关键因素包括:企业战略、资本投入能力、研发能力、制造和营销能力、知识产权管理能力、合理的激励与薪酬制度、企业组织结构、企业文化。选择外部关键因素包括:市场结构、技术市场、资本市场、劳动力市场、行业环境、技术趋势、知识产权制度、政府政策。

根据SWOT战略分析法，技术创新模式的选择过程就是把内、外部条件进行综合衡量，充分利用企业资源的过程。在形成的四种战略下，SO代表发挥企业内部优势去利用外部机会的战略，WO是运用外部机会来弥补内部弱点的战略，ST表示利用内部优势去避免或减轻外在威胁的影响，WT代表直接克服内部劣势和避免外在威胁的影响。具体运用到技术创新模式的选择中，四种战略的含义如下表所示:

3. 2不同知识产权战略下的技术创新模式应用

本文主要以汽车行业为例，截止2008年年底，除去外观设计，一般车辆类共拥有专利8203项，其中实用新型占多数。

(1)防御型知识产权战略下的技术创新模式

2008年中国有17家汽车企业人围世界500强，在此17家企业中排名最前的中国一汽08年的销售额仅为美国通用汽车公司的14. 5 %。由此可见与世界先进企业相比，我国的汽车行业企业竞争力依然不足，研发能力存在明显差距。采用防御型知识产权战略的企业一般技术与经济实力较弱，在此种战略下，我国汽车企业采取传统的追随模式、通过引进消化吸收再创新，逐步缩小与领先者之间的差距，为企业今后的技术创新活动打下基础。

(2)进攻型知识产权战略下的技术创新模式

我国的汽车行业起步相对较晚，面临着赶超发达国家与国内竞争的双重压力，提升自主创新能力、突出高技术产品的核心技术才能使我国的汽车企业摆脱受制于人的局面。我国的专用车产业经过五十多年的发展已经具有一定的规模，与欧美日等发达国家的同类产品相比已基本接近，预计到2010年，我国专用汽车年需求量为89万辆，保有量为600万辆;到2020年，这组数据分别为174万辆和855万辆。面对此种市场前景，处于进攻型知识产权战略的中国汽车企业可采取自主创新的模式，以在各种竞争性技术当中发展成为计导设计。另一方面，企业可能因过度依赖其核心能力，受到原有技术极限的限制，从而忽视一些重要的新技术。此时企业在以自主创新为技术创新的主导模式下，以合作创新为辅助方式弥补由于单一路径而造成的局限性。

(3)混合型知识产权战略下的技术创新模式

采用混合型战略的企业科研能力可能不强，但具有一定的技术基础，企业如果只通过单一的模仿创新对其产品工艺进行改进，很容易对领先者产生技术依赖。对于技术基础较好、市场开拓能力较强的企业，应着重突出自主创新，采用基于自主创新的吸收引进再创新模式，才能使企业获得核心竞争力。例如，在我国的汽车行业中合资企业不可忽视，合资企业往往根据中国市场的需求，在进行技术引进、产品本土化的基础上，逐步过渡到自主开发本土化生产。

4广西企业案例分析

根据国家知识产权局的年报统计，在全国35个省、直辖市当中，广西的专利申请总量排名第24;专利授权量排名情况与申请量排名情况略有不同。此外，广西的发明专利只占其专利总量的6. 5 %，低于全国水平。由此可看出，广西区不论是从知识产权数量还是质量上来说，都是处于较弱势的地位。要提升企业的竞争力，必须先提升知识产权意识。本文以LZWL汽车有限公司为例，对知识产权战略导向的技术创新模式选择加以分析与说明。 LZWL属于大型国有独资企业，现有员工4700余人，主营业务为生产和销售汽车零部件、发动机和专用汽车。2008年，中国规模以上汽车零部件及配件制造行业累计工业总产值比上年同期增长了24: 12% ，累计利润总额比上年同期增长了15. 92% ，截止2008年11月底，全行业规模以上企业数量为8303家。由此可以看出，虽然汽车零部件产业持续增长，但是企业面临的市场竞争仍然激烈，在此种形势下，各企业更需要加强技术创新的力度，提升企业核心竞争力。柳州五菱的专用车产品完全由五菱自主研发，具有独立知识产权，新产品的贡献率高达70%;汽车零部件与发动机主要以联合开发、委托开发的形式进行技术创新。

在笔者进行调研期间，首先通过专家赋权法确定了技术创新模式选择的内、外部关键因素的权重，内部关键因素权重分别为:企业战略0. 08，资本投人能力0. 19，研发能力0. 25，制造和营销能力0. 18，知识产权管理能力0. 08，合理的激励与薪酬制度0. 12，企业组织结构0. 05，企业文化0. 05外部关键因素权重分别为:市场结构0. 10，技术市场0. 12，资本市场0. 10，劳动力市场0. 10，行业环境0. 18，技术趋势0. 15，知识产权制度0. 07，政府政策0. 08 。

确定各关键因素的权重后，再由企业相关人员填写关键因素评分表，评分结果如下表所示:

综合各因素的权重，最终得出各专家对该企业内外部因素的评价，内部关键因素的加权平均分为4. 465，外部关键因素的加权平均分为3. 063。综合两种因素的最终评分可以推出，该企业所处的外部环境威胁大于机会，内部条件的优势大于劣势。此时尽管企业面临一定的威胁，但企业自身优势较为明显，有足够的实力对抗环境的威胁。根据第三部分表二所示，五菱位于第三象限—混合型知识产权战略，该企业应充分利用合作创新的优点，整合外部资源，同时利用自身拥有的先进技术形成独有的核心产品进攻市场。LZWL目前所采取的技术创新模式基本符合以上分析结果，其专用车部分完全采用自主创新模式，发动机部分采用联合开发模式，零部件则采用委托开发形式。面对激烈的市场竞争，企业需要在技术创新的过程中寻求自身优势，使企业的资源能力得到最有效的发挥，转化或分散面临的外部威胁，扭转不利的局势。

5结论与启示

本文首先通过SWOT分析法确定企业的知识产权战略，然后根据行业特点分析在不同的战略下企业适用的技术创新模式。通过全文的研究可以得出以下几个结论:

(1)企业采取的创新模式不是随机选取的，技术创新模式与知识产权战略相互影响。企业技术创新模式的选择是一个随着企业发展方向、知识产权战略改变而变化的动态过程。技术创新能力既是知识产权战略实施的决定条件，同时知识产权战略也引导企业技术创新的进一步发展。

(2)技术创新的三种模式不互斥。模仿创新作为技术创新的初始阶段，为企业今后的技术创新活动打下基础，而自主创新作为创新的最高形式，也需要其他技术创新模式的补充。特别是一些大型企业，面对不同的产品或不同的技术领域可以选择最适合的技术创新模式，以达到最优效果。

(3)本文通过专家法确定了技术创新模式影响因素的权重，在内部影响因素中企业的研发能力起到了决定性作用，企业组织结构与企业文化与技术创新模式间的直接联系较少;在外部影响因素当中，本企业所处的行业环境，以及技术趋势对技术模式的选择影响最大。

(4)专家分析法、SWOT分析法虽然仍然存在需改进的地方，随着环境因素的日益复杂化，关键影响因素指标的设置也有待完善，但它已可以为企业的技术创新模式选择过程提供参考。

近年来，以玉柴、柳钢等广西企业为代表，广西地区在增强自身技术创新能力，提升产品技术水平方面取得了明显进步，但与发达地区相比，广西企业的技术创新能力还存在较大差距，仍有较多企业知识产权战略不明晰，缺乏自主知识产权的核心技术。因此，广西需要采取有力措施，充分发挥广西特色产业的资源优势，进一步完善创新机制。企业在运用专家分析法、SWOT分析法为技术创新模式的选择提供参考时，必须结合企业自身及所处环境的具体情况，进行更为具体的讨论分析。